四、 贸易运营以及合规陈诉
大型跨国金融投资企业在美国运营城市申请SEC RIA(注册投资参谋)牌照，今朝大大都得到RIA牌照的公司，都是大型跨国投行，以及跨国的证券、期货、基金、外汇、数字钱币等大型的生意业务所可能生意业务机构。
老虎证券(US TIGER SECURITIES,INC.)
中国最大的数字钱币投资社区TokenClub(全资收购NEW ENGINE 咨询公司)
1)一份牌照的治理委托书： 由该牌照申请公司董事授权我司认真牌照治理的委托信;
美国最大加密数字钱币生意业务所平台Coinbase
知道美国SEC的人大概会有迷惑，美国的证监会怎么会禁锢数字钱币?SEC很明晰暗示：ICO发生的数字钱币属于证券，因此刊行进程需要凭据证券法来禁锢。而比特币不是ICO发生的，因此比特币不属于证券，，不在SEC禁锢范畴内。可是数字钱币的ETF，属于SEC的禁锢领域。
9)填写牌照的申请陈诉;
有哪些大型平台申请了RIA牌照：-------智 汇 咨 询
公司不能有任何的不良的贸易记录;公司董事不能有任何的犯法记录可能小我私家的不良记录。
8)注册金融行业打点委员会的WebCRD/IARD系统;
SEC拥有一套焦点原则。它们既掩护投资者，又试图通过礼貌和动作来维持不变的市场变量。它们的区别在于它们的打点域。出于RIA的目标，SEC打点着行业的总体偏向，着眼于市场并拟定证券和投资规模主要好处相关者的礼貌和老例。
5)董事的护照;
二、 公司及董事的精采记录
4)公司的章程;
美国RIA牌照治理，美国MSB牌照，加拿大MSB牌照，澳大利亚AUSTRAC牌照，澳大利亚ASIC牌照
申请SEC RIA牌照，申请方必需正式注册创立一家外洋公司;可能是一家已经创立了的外洋公司。公司必需有注册办公室，以及联结方法。并且公司的联结方法在事情时间内是可以被SEC直接接洽的。
10)填写SEC的问卷观测陈诉;
一、外洋公司信息
申请者要向SEC递交多项运营陈诉，譬喻公司的产物说明书、客户处事条约、公司正常及操纵流程、私隐条例、AML、相识客户文档、市场推广文案类型、贸易架构等等。SEC需要申请者证明其有足够的资质合乎类型地运营打点业务与生意业务。
11)署理申请人的声明。
宜信财产 等浩瀚平台申请
嘉维证券(DriveWealth, LLC)
3)美国公司注册证明文件;
SEC RIA牌照业务范畴
所需的文件—申请前的筹备资料
员人为质也是申请SEC RIA牌照的重要要求。公司必需聘用至少一名合伙格的持牌金融理财投资参谋成为公司牌照的员工，或由公司高管通过测验，申请成为SEC的小我私家RIA牌照。
三、 员人为质
6)公司业务说明陈诉;
嘉盛团体(GAIN Capital Group)
2)公司注册问题文件;
需要递交给SEC审核的资料---智 汇咨 询
7)系统报备;
盈透证券(Interactive Brokers)
郑重声明：本文版权归原作者所有，转载文章仅为传播更多信息之目的，如作者信息标记有误，请第一时间联系我们修改或删除，多谢。
