2、公司及董事的精采记录

美国证券生意业务委员会是借由监视生意业务勾当，来掩护投资人的独立的联邦当局机构，是美国国会创立的，认真监视证券市场及保障投资者好处的当局委员会。

9、填写牌照的申请陈诉；

1、外洋公司信息

4、贸易运营以及合规陈诉

5、董事的护照；

3、美国公司注册证明文件；

6、公司业务说明陈诉；

申请美国SEC所需的文件

7、共同SEC完成Form ADV Part 1A、Form ADV Part2测验内容；

投资机构、生意业务平台、生意业务所等要想得到RIA牌照需要通过美国证监会（SEC）严格的资质审核，因此得到此资质的海表里洋投资机构很是少，所以这也成为了足以浮现平台投资专业性的一项重要指标。

4、公司的章程（如有）；

9、共同SEC答复问题、尽职观测；

美国SEC对RIA的禁锢要求

美国SEC RIA牌照申请事情包罗但不限于：

申请者要向SEC递交多项运营陈诉，譬喻公司的产物说明书、客户处事条约、公司正常及操纵流程、私隐条例、AML、相识客户文档、市场推广文案类型、贸易架构等等。SEC需要申请者证明其有足够的资质合乎类型地运营打点业务与生意业务。

10、协助客户办理申请牌照上的问题。

我们团队为您提供的处事：

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