美国证券生意业务委员会是直属美国联邦的独立准司法机构，认真美国的证券监视和打点事情，是美国证券行业的最高构造。RIA 牌是受美国证券生意业务委员会（SEC）或州证券部分禁锢的，，专业从事投资咨询业务的公司及小我私家需要申请的牌照。
在美国，只有成为注册投资参谋（RIA）才有资格向投资人提供证券类产物的投资阐明发起，并按期供投资陈诉。也只有得到该资质的机构才可以收取相应的打点费，并对客户包袱委托责任。凡是申请注册投资顾的机构的基金打点人必需通过相应的执照测验，即投资参谋测验
SEC 要求注册投资参谋必需维护客户的好处，不行采纳不合法手段欺骗客户。既要对客户保持诚信，完全果真披露信息，也要无私的将适合客户的投资发起提供应客户。资产的打点需要通过第三方托管机构，对付每笔投资金钱的运用需要通知客户并得到承认。该种“受托责任”是按拍照关法案强加给投资参谋的操纵法例，因此与注册投资参谋相助的客户好处将获得有效的保障。
牌照申请需递交以下资料：
１．一份牌照的治理委托书：
由该牌照申请公司董事授权认真牌照治理的委托信。
２．公司注册问题
?美国公司注册证明文件
?公司的章程
?董事的护照
3.公司业务说明陈诉
4系统报备：
?署理申请人声明一般可以寻求代劳机构协助申请，您只需提供：
① 董事护照
② 公司名称
③ 公司业务说明陈诉一般整个流程的申请周期是在3个月阁下的样子
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